SEC 2024 Bericht: Rückgang der Fälle, Anstieg der Strafen und neue Herausforderungen im Krypto- und KI-Bereich

Die US-amerikanische Börsenaufsichtsbehörde SEC hat ihren Enforcement Report für das Jahr 2024 veröffentlicht. Wie Coinpedia berichtet, zeigt der Bericht eine bemerkenswerte Entwicklung: Weniger Fälle, aber deutlich höhere Strafen. Insgesamt wurden 583 Enforcement-Aktionen durchgeführt – ein Rückgang von 26% im Vergleich zum Vorjahr. Gleichzeitig erreichte die Summe der eingezogenen Gelder mit 8,2 Milliarden US-Dollar einen Rekordwert. Davon entfielen 6,1 Milliarden US-Dollar auf die Rückerstattung unrechtmäßig erlangter Gewinne (Disgorgement) und 2,1 Milliarden US-Dollar auf Bußgelder. Allein der Fall Terraform Labs, in dem ein Urteil von 4,5 Milliarden US-Dollar erging, trug maßgeblich zu dieser Rekordsumme bei. Wie CryptoPotato berichtet, macht dieser Fall mehr als die Hälfte der gesamten Einnahmen der SEC aus. Der Bericht verdeutlicht auch, dass die SEC Unternehmen zu kooperativem Verhalten ermutigt. Firmen, die Probleme frühzeitig meldeten oder an deren Behebung mitwirkten, erhielten demnach geringere Strafen. Ein Schwerpunkt der SEC-Aktivitäten lag 2024 auf Betrug im Krypto-Bereich und im Zusammenhang mit Künstlicher Intelligenz (KI). Neben dem prominenten Fall Terraform Labs wurden auch HyperFund (1,7 Milliarden US-Dollar) und NovaTech (650 Millionen US-Dollar) wegen Betrugsfällen im Krypto-Bereich belangt. QZ Asset Management wurde wegen irreführender Werbung für KI-gesteuerte Anlagestrategien zur Rechenschaft gezogen. Auch traditionelle Finanzinstitute blieben nicht verschont. Morgan Stanley musste eine Strafe von 249 Millionen US-Dollar wegen Verstößen gegen Blockhandelsregeln zahlen, während SAP 98 Millionen US-Dollar wegen Bestechungsvorwürfen beglich. Whistleblower spielten 2024 eine wichtige Rolle. Mit über 45.000 Hinweisen erreichte die SEC einen neuen Rekord. Die Behörde zahlte 255 Millionen US-Dollar an Hinweisgeber aus. Ein Unternehmen wurde mit 18 Millionen US-Dollar bestraft, weil es versucht hatte, einen Whistleblower zum Schweigen zu bringen. Zusätzlich wurden 124 Führungskräfte von Positionen in börsennotierten Unternehmen ausgeschlossen. Der Bericht lässt darauf schließen, dass Krypto-Betrug und KI-basierte Betrugsmaschen auch weiterhin im Fokus der SEC stehen werden. Die Behörde passt sich den neuen Risiken dieser Technologien an und geht weiterhin konsequent gegen Verstöße vor. Für Investoren gilt es, wachsam zu bleiben, da sich Betrugsmethoden und die Strafverfolgung stetig weiterentwickeln. Mit dem bevorstehenden Führungswechsel bei der SEC bleibt abzuwarten, wie sich die Behörde im nächsten Zyklus positionieren wird. Quellen: - Coinpedia: https://coinpedia.org/news/sec-2024-report-record-fines-big-cases-revealed/ - CryptoPotato: https://cryptopotato.com/sec-nets-record-8-2b-in-enforcement-actions-for-2024/ - Cryptonews: https://cryptonews.net/news/legal/30134480/ - Global Investigations Review: https://globalinvestigationsreview.com/article/sec-reports-record-high-fines-despite-fewer-enforcement-actions - Skillcast: https://www.skillcast.com/blog/biggest-aml-fines-annual-report - Seeking Alpha: https://seekingalpha.com/news/4327716-sec-collects-record-82b-in-fines-in-2024 - Bloomberg: https://www.bloomberg.com/tosv2.html?vid=&uuid=98f493af-abad-11ef-a55f-861754a2d846&url=L25ld3MvYXJ0aWNsZXMvMjAyNC0xMS0yMi9zZWMtcy1wZW5hbHRpZXMtcmVsaWVmLWhpdC1hbGwtdGltZS1yZWNvcmQtb2YtOC0yLWJpbGxpb24= - Cryptopanic: https://cryptopanic.com/news/20320952/SEC-2024-Report-Record-Fines-Big-Cases-Revealed