Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC hat gegen Robinhood Securities LLC und Robinhood Financial LLC eine Strafe von 45 Millionen US-Dollar verhängt. Die beiden Robinhood-Töchter haben gegen diverse Vorschriften verstoßen, darunter fehlerhafte Handelsmeldungen und unzureichender Datenschutz. Robinhood akzeptiert die Strafe und betont, dass die meisten Vorwürfe bereits behobene Verfehlungen aus der Vergangenheit betreffen.
Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC hat gegen die Broker-Dealer Robinhood Securities LLC und Robinhood Financial LLC, beides Tochtergesellschaften von Robinhood Markets Inc., eine Gesamtstrafe von 45 Millionen US-Dollar verhängt. Wie Cointelegraph berichtet, haben sich die beiden Unternehmen mit der SEC auf die Zahlung der Strafen geeinigt, um verschiedene Vorwürfe auszuräumen. Die SEC beschuldigt die beiden Robinhood-Einheiten, gegen eine Reihe von regulatorischen Vorschriften verstoßen zu haben.
Zu den Verstößen gehören unter anderem die fehlerhafte Meldung von Handelsaktivitäten, die Nichteinhaltung von Leerverkaufsregeln, verspätete Meldungen verdächtiger Aktivitäten, Mängel in der Buchführung und Dokumentation sowie unzureichender Schutz von Kundendaten. Sanjay Wadhwa, stellvertretender Direktor der SEC-Durchsetzungsabteilung, erklärte laut Wealthmanagement.com, dass die beiden Robinhood-Firmen es versäumt hätten, eine Vielzahl wichtiger regulatorischer Anforderungen zu erfüllen.
Robinhood selbst zeigte sich zufrieden mit der Einigung. Lucas Moskowitz, General Counsel von Robinhood, betonte laut Wealthmanagement.com, dass es sich bei den meisten Vorwürfen um bereits behobene Verfehlungen aus der Vergangenheit handele. Das Unternehmen sieht sich gut positioniert, um die Branche weiterhin mit innovativen Produkten und Dienstleistungen zu unterstützen, die Kunden für die Teilnahme an den US-amerikanischen und globalen Finanzmärkten benötigen. Breaking the News berichtet außerdem, dass Robinhood verdächtige Transaktionen nicht rechtzeitig untersucht, keine angemessenen Richtlinien zum Schutz der Kunden eingeführt und den unbefugten Zugriff auf seine Computersysteme nicht ausreichend unterbunden habe.
Wie CNBC berichtet, beziehen sich die Verstöße von Robinhood Securities LLC und Robinhood Financial LLC auf das Versäumnis, verdächtige Handelsaktivitäten rechtzeitig zu melden, das Versäumnis, einen angemessenen Identitätsschutz zu implementieren und das Versäumnis, unbefugten Zugriff auf ihre Systeme angemessen zu verhindern. Auch Newsfile bestätigt diese Informationen und berichtet, dass die beiden Broker-Dealer insgesamt 45 Millionen US-Dollar Strafe zahlen müssen, da sie gegen mehr als zehn verschiedene Bestimmungen des Wertpapierrechts verstoßen haben.
Die SEC betont die Wichtigkeit der Einhaltung der gesetzlichen Verpflichtungen durch Broker-Dealer, um Investoren zu schützen und die Integrität und Fairness der Märkte zu gewährleisten. Die Einigung mit Robinhood unterstreicht die Entschlossenheit der SEC, Verstöße gegen Wertpapiergesetze zu ahnden und die Einhaltung der Vorschriften durchzusetzen.
